????今年以來,為進一步強化全行案件風險防范意識和能力,不斷提高內控和案防制度執行力,工行梧州分行根據梧州銀監局的統一部署和區分行的工作安排,在行內深入開展案件防控“制度執行年”活動,并采取多種有效措施,力促案件防控“制度執行年”有效開展,提升案件防范水平。
????該行一是對關鍵操作風險點開展風險排查。要求各支行、各專業部門對照相關內控和案防制度的規定和要求,認真查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節。自查自糾范圍應涵蓋各業務條線、業務品種的操作風險點,在排查過程中,既要查思想認識上的問題,又要查操作層面上的問題;既要查有章不循的問題,又要查無章可循或規章制度不完善的問題;既要分析存在問題的原因,又要提出解決問題的辦法。
????同時要做到邊查邊糾,查找徹底,糾正到位。二是對相關制度執行情況進行檢查。如信貸管理制度、大額存款管理和對賬制度、票據業務內控和開戶管理制度、輪崗輪調和離任審計制度、營業網點管理和案件責任追究制度、電子銀行管理和信用卡及ATM管理制度等,落實有關內控和案防制度的執行情況的檢查,提高制度執行力。三是強化階段開展方式和制度執行,層層落實責任。制定明確的階段開展方式和制度執行時間表和工作方案,確保組織領導有力、資源配置合理、責任落實到位和檢查的質量和效果。同時,嚴格執行檢查人員和被檢查機構負責人的“雙簽”制度,針對自查暴露出的問題和風險隱患,認真開展自糾工作,對發現的案件線索及時調查、嚴肅處理。 |